Борьба с отмыванием денег продолжается. Правительством дан месячный срок.


Опубликовано в:

Постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 г. N 667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля …» устанавливаются новые требования, которые должны соблюдаться организациями при разработке указанных правил.

Рекомендации по данному вопросу, ранее утвержденные Правительством РФ (постановления от 08.01 2003г. № 6, от 24.10.2005г. № 683 и распоряжение от 10.06.2010г. № 967-р), утрачивают силу.

В новые ПВК включаются следующие программы: его организации (прежде не выделялась); идентификации; оценки риска; выявления операций; документального фиксирования информации; по приостановлению операций (сделок); подготовки и обучения сотрудников; проверки осуществления внутреннего контроля; хранения информации. Перечень программ определен исчерпывающим образом и детально расписан. Ранее в правила включались иные программы.

Указано, какие сведения нужно приводить во внутреннем сообщении, которое составляется сотрудником организации, выявившим операцию (сделку), подлежащую контролю.

Перечислены меры, сроки и порядок принятия которых должны предусматриваться программой по приостановлению операций (сделок). Ранее конкретные требования по данной программе не определялись.

Введена норма не реже 1 раза в полугодие проводить внутренние проверки выполнения в организации упомянутых правил, требований законодательства в соответствующей сфере. Особые требования предъявляются к хранению информации и документов.

ПВК, действующие до вступления в силу новых требований, должны быть приведены в соответствие с ними в течение 1 месяца.

Некоторые подробности смотри далее.

Статья 15.27 КоАП РФ - Неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
1. Неисполнение законодательства в части организации и (или) осуществления внутреннего контроля …… влечет предупреждение или наложение административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей; на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

Действующее определение понятий из «противоотмывочного» Федерального закона № 115:

«Организация внутреннего контроля - совокупность принимаемых организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, мер, включающих разработку и утверждение ПВК и программ его осуществления, назначение специальных должностных лиц, ответственных за соблюдение указанных правил и реализацию указанных программ».

«Осуществление внутреннего контроля - реализация организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, ПВК и программ его осуществления, а также выполнение требований законодательства по идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей, по документальному фиксированию сведений (информации) и их представлению в уполномоченный орган, по хранению документов и информации, по подготовке и обучению кадров».

Не трудно сделать вывод о последствиях пренебрежения к новым правительственным требованиям. Проверки могут быть сделаны в любое время органами прокуратуры, инспекциями Пробирной палаты России, да и территориальными органами Росфинмониторинга.

Для членов Ассоциации «РегиАЛ» новая редакция ПВК будет размещена на ВИП-сайте Ассоциации до 20 июля 2012г.

Голосов пока нет