Указание Банка России № 4708-У (изменения 445-П)


Опубликовано в:

C 27.04.2018 вступает в силу Указание Банка России от 29 января 2018 г. N 4708-У

http://www.consultant.ru/document/cons_doc_LAW_295791/



Изменения для ломбардов в Положение Банка России от 15 декабря 2014 года № 445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" :

П.2.6. 445-П

Некредитная финансовая организация, за исключением страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должна направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление о назначении ответственного сотрудника, а также о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона).



Таким образом, с 27.04.2018 Уведомление о назначении (освобождении) СДЛ в ломбарде направляются в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России как и прежде в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников



По разъяснениям Иркутского отделения и Сибирского ГУ ЦБ рекомендовано Уведомление направлять через личный кабинет через раздел ЗАПРОСЫ И ПРЕДПИСАНИЯ – подраздел В БАНК РОСИИ – отправить запрос.

Пример заполнения верхней части (см. фото):
zapros.jpg



Другие графы заполняются по аналогии с Ответом на Запрос (Предписание)

Обязательно прикрепляем Уведомление





Либо направить Уведомление на бумажном носителе по адресу:

Куда: 107016 г. Москва , ул. Неглинная, 12

Кому: Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России

Целевой внеплановый инструктаж для ломбардов не позднее 04.05.2018 (п.3.4. Указания Банка России №3471-У)

т.к. Постановлением Правительства РФ от 14 октября 2017 года № 1250 "О переносе выходных дней в 2018 году" предусмотрен перенос выходных дней с субботы 28 апреля на понедельник 30 апреля

http://www.garant.ru/calendar/buhpravo/





Также сотрудники Сибирского ГУ Банка России разъяснили исполнение Указания Банка России № 4658-У для собственников ломбарда .

ранее Указание рассмотрено в обзоре http://www.regial.ru/category/news/ukazanie-banka-rossii-%E2%84%96-4658-...

Лицо, получившее право распоряжения 10 и более % доли ломбарда , обязано направить Уведомление в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций ЦБ РФ в течении 10 рабочих дней со дня возникновения такого права

Способ отправки, описан выше по аналогии с СДЛ: либо через Личный кабинет, либо на бумажном носителе.